中國信託書詳細懶人包

基金自成立日起，即運用基金資產進行投資組合佈局，基金投資組合成分價格波動會影響基金淨 值表現。 投資人於基金成立日（不含當日）前參與申購所買入的基金每受益權單位之發行價格，不等同於基金掛牌上市之價格，參與申購投資人需自行承擔基金成立日起至掛牌日止期間之基金淨 資產價格波動所產生折/溢價的風險，本基金上市後的次級市場成交價格亦可能不同於基金每營業日結算所得之淨值，而有折/溢價之交易風險。 【中國信託多元收益債券ETF傘型基金】之操作目標在追蹤與標的指數相關之報酬（中國信託10年期以上高評級美元公司債券ETF基金之標的指數為彭博10年期以上高評級美元公司債指數）及（中國信託10年期以上優先順位金融債券ETF基金之標的指數為彭博10年期以上優先順位金融債指數）。 本基金經金融監督管理委員會（以下簡稱「金管會」）核准，惟不表示本基金絕無風險。 投資人於基金成立日（不含當日）前參與申購所買入的基金每受益權單位之發行價格，不等同於基金掛牌上市/上櫃之價格，參與申購投資人需自行承擔基金成立日起至掛牌日止期間之基金淨資產價格波動所產生折/溢價的風險，各子基金上市/上櫃後的次級市場成交價格亦可能不同於基金每營業日結算所得之淨值，而有折/溢價之交易風險。

本基金可能面臨之風險包含：類股過度集中之風險、產業景氣循環之風險、流動性風險、外匯管制及匯率變動之風險、投資地區政治或經濟變動之風險、商品交易對手及保證機構之信用風險、投資結構式商品之風險、其他投資標的或特定投資策略之風險、從事證券相關商品交易之風險、出借所持有之有價證券或借入有價證券之相關風險、其他投資風險等。 本子基金具有槓桿風險，其投資盈虧深受市場波動與複利效果影響，與傳統指數股票型基金不同。 有關本基金運用限制及投資風險之揭露請詳見第 17 頁至第 20 頁及第 27 頁至第 31 頁。 投資人應特別留意，本基金因計價幣別不同，投資人申購之受益權單位數為該申購幣別金額除以發行價格計，於召開受益人會議時，各計價幣別受益權單位每受益權單位有一表決權，不因投資人取得各級別每受益權單位之成本不同而異。 中國信託書 投資人應特別留意，本基金因計價幣別不同，投資人申購之受益權單位數為該申購幣別金額除以發行價格計，於召開受益人會議時，各計價幣別受益權單位每受益權單位有一表決權，不因投資人取得各級別每受益權單位之成本不同而異。 因高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等，且對利率變動的敏感度甚高，故本基金可能會因利率上升、市場流動性下降，或債券發行機構違約不支付本金、利息或破產而蒙受虧損，投資人投資本基金不宜占其投資組合過高之比重。

中國信託書: 投資人活動

為控管申購失敗之作業風險，前述一定比例之比重得由經理公司公告後機動調整 （例如有遇臺灣證券市場連續休假日情事或因應債券實務交易所需者），並揭露於「現金申購買回清單」中，惟不得超過公開說明書所訂比例上限。 自上市/上櫃日（含當日）起之申購，經理公司將依基金公開說明書規定依各子基金「現金申購買回日清單」所載之「每申購/買回基數約當市值」加計一定比例，向申購人預收申購價金。 【中國信託投信獨立經營管理】 網站資料僅供參考，請勿將其視為買賣基金或其他任何投資之建議或邀約。

BARCLAYS乃為英商巴克萊銀行之商標與服務標記（與其關係企業統稱「巴克萊」），且經授權使用之。 展望未來，中信金控將繼續創造對ESG之正向影響力，並力求整合集團資源，達成企業與社會永續共榮發展的目標。 此次評等調升反映中信銀行近年來強化的資產品質與資本水準，其優於同業的獲利能力以及穩健的資金狀況與流動性。 穆迪集團 (Moody’s Investors Service) 調升中信金控的發行人評級 從Baa1至A3，其主要子公司中信銀行的長期存款評等 調升從A2至A1，金控與銀行的評等展望皆維持穩定。

中國信託書: 公司年報

本基金包含新臺幣、美元及南非幣計價級別，除法令另有規定或經主管機關核准外，新臺幣計價級別之所有申購及買回價金之收付，均以新臺幣為之；美元計價級別之所有申購及買回價金之收付，均以美元為之；南非幣計價級別之所有申購及買回價金之收付，均以南非幣為之。 本基金於上市日後將依臺灣證交所規定於臺灣證券交易時間內提供盤中估計淨值供投資人參考。 各子基金於上櫃日後將依證券櫃檯買賣中心所規定於臺灣證券交易時間內提供盤中估計淨值供投資人參考。 基金於上櫃日後將依證券櫃檯買賣中心所規定於臺灣證券交易時間內提供盤中估計淨值供投資人參考。

• 自上櫃日（含當日）起之申購，經理公司將依基金公開說明書規定依各子基金「現金申購買回日清單」所載之「每申購/買回基數約當市值」加計一定比例，向申購人預收申購價金。
• 恒生指數有限公司可隨時更改或修改計算及編製該指數及其任何有關的公式、成份股份及係數的過程及基準，而無須作出通知。
• 本基金以追蹤「ICE FactSet 特選金融及數據指數」（即標的指數）報酬為操作目標，而標的指數之成分證券價格波動將影響標的指數的走勢，當標的指數的成分證券價格波動劇烈或變化時，本基金之淨資產價值亦承受大幅波動的風險。
• 本公司總代理之法盛國際系列基金CT級別部分，手續費雖可遞延收取，惟每年仍需支付1%分銷費，可能造成實際負擔費用增加。
• 另，本基金人民幣計價（避險）受益權單位之人民幣匯率主要係採用離岸人民幣匯率（即中國離岸人民幣市場的匯率，CNH）。

投資人於基金成立日（不含當日）前參與申購所買入的基金每受益權單位之發行價格，不等同於基金掛牌上市之價格，參與申購投資人需自行承擔基金成立日起至掛牌日止期間之基金淨 資產價格波動所產生折/溢價的風險，本基金上市後的次級市場成交價格亦可能不同於基金每營 業日結算所得之淨值，而有折/溢價之交易風險。 基金受益憑證上市後之買賣成交價格無升降幅 度限制，基金受益憑證上市後之買賣成交價格應依臺灣證券交易所有關規定辦理。 各計價幣別受益權單位之匯率避險操作僅能降低匯率波動對基金淨資產價值之影響，惟本基金所承受之匯率波動風險不因此而免除，本基金之投資仍將承擔匯率波動風險，任何因匯率變化所產生匯兌損益將影響本基金淨資產價值。 投資人如以其他非本基金計價幣別之貨幣換匯後投資本基金，因投資人與銀行/保險公司進行外幣交易有賣價與買價之差異，此價差依各銀行/保險公司報價而定，故須自行額外承擔換匯時的匯率變動及買賣價差之風險。

中國信託書: 商品快搜

本基金得視市場情況投資高收益債券，投資人投資本基金時不宜占其投資組合過高之比重。 由於高收益債券之信用評等未達投資等級或未經信用評等，且對利率變動的敏感度甚高，本基金可能因利率上升、市場流動性下降或債券發行機構違約不支付利息、本金或破產而蒙受虧損，故本基金不適合無法承受相關風險之投資人。 又本基金可投資於美國Rule 144A債券，該債券屬私募性質，故而發行人之財務狀況較不透明，較可能發生流動性不足，財務訊息揭露不完整或因價格不透明導致波動性較大之風險。 本基金之配息並採每月配息評價機制，基金配息率不代表基金報酬率，且過去配息率不代表未來配息率，基金淨值可能因市場因素而上下波動，於獲配息時須一併注意基金淨值之變動。 【 中國信託華盈貨幣市場證券投資信託基金】 本基金經金融監督管理委員會同意生效，惟不表示本基金絕無風險。 經理公司以往之經理績效不保證本基金之最低投資收益；經理公司除盡善良管理人之注意義務外，不負責本基金之盈虧，亦不保證最低之收益。

基金淨值以新臺幣計價而基金主要投資標的為債券或期貨，因此匯率波動會影響基金淨值之計算，而計算盤中估計淨值所使用的盤中即時匯率，因評價時點及資訊來源不同，與實際基金淨值計算之匯率或有差異，因此計算盤中估計淨值與實際基金淨值計算之基金投組或有差異，投資人應注意盤中估計淨值與實際淨值可能有誤差值之風險，經理公司於臺灣證券交易時間內提供的盤中估計淨值僅供投資人參考，實際淨值應以本公司最終公告之每日淨值為準。 本基金以追蹤標的指數報酬為操作目標，而標的指數之成分證券價格波動將影響標的指數的走勢，當標的指數的成分證券價格波動劇烈或變化時，本基金之淨資產價值亦承受大幅波動的風險。 因下列因素仍可能使基金報酬偏離標的指數報酬，且偏離方向無法預估：1.基金可能受成本費用、投資組合價格波動或基金整體曝險比例等因素的影響而使基金報酬與投資目標產生偏離。 2.基金如持有期貨部位，基金淨值將同時承受期貨及債券對市場信息反應不一而產生的追蹤偏離。 本基金為指數股票型基金，基金核准成立後將向臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱臺灣證交所）申請上市交易，本基金資產主要投資於與標的指數相關之有價證券及證券相關商品，投資人交易本基金除需承擔匯率波動風險外，應特別注意標的指數成分國家之證券市場交易時間與臺灣證券市場交易時間可能有所不同，因此本基金集中市場交易可能無法完全即時反應標的指數之價格波動風險。 本基金為指數股票型基金，基金核准成立後將向臺灣證券交易所股份有限公司（以下簡稱臺灣證交所）申請上市交易，本基金資產主要投資於與標的指數相關之有價證券及證券相關商品，投資人交易本基金除需承擔匯率波動風險外，應特別注意標的指數成分國家之證券市場交易時間與臺 灣證券市場交易時間可能有所不同，因此本基金集中市場交易可能無法完全即時反應標的指數之價格波動風險。

中國信託書: 公司治理制度評量最高等級「特優」認證

本基金可能面臨之風險包含但不限於類股過度集中風險、產業過度集中或產業景氣循環之風險、投資地區政治或經濟變動之風險等，基金所投資標的發生上開風險時，基金之淨資產價值可能因此產生波動，投資人交易前，應詳閱本基金公開說明書並確定已充分瞭解本基金之風險及特性。 （3）本基金以新臺幣計價，而本基金所投資的有價證券或期貨標的可能為新臺幣以外之計價貨幣， 由於本基金暫不從事匯率避險，因此本基金承受相關匯率波動風險可能使基金報酬與投資目 標產生偏離。 各子基金可能面臨之風險包含但不限於債券流動性風險、匯率風險、投資地區政治或經濟變動之風險、交易對手信用風險等，而基金所投資之債券可能隱含發行人無法償付本息之違約風險，各子基金所投資標的發生上開風險時，基金之淨資產價值可能因此產生波動。

基金受益憑證上市/上櫃後之買賣成交價格無升降幅度限制，並應依臺灣證交所所有關規定辦理。 中國信託書 惟投資人應注意盤中估計淨值與實際淨值可能有誤差值之風險，經理公司於臺灣證券交易時間內提供的各子基金盤中估計淨值僅供投資人參考，實際淨值應以本公司最終公告之每日淨值為準。 之操作目標在追蹤與標的指數相關之報酬（中國信託美國政府0至1年期債券ETF基金之指數為ICE美國政府0至1年期債券指數）、（中國信託20年期以上BBB級美元公司債券ETF基金之指數為彭博20年期以上BBB級美元公司債券指數）及（中國信託10年期以上電信業美元公司債券ETF基金之指數為彭博10年期以上電信業美元公司債券指數）。

中國信託書: 商品快搜

一般而言，投資組合之持債在無信用風險發生之情況下，隨著愈接近到期日，市場價格將愈接近債券面額，惟本基金仍可能存在違約風險與價格損失風險。 投資組合中個別債券到期年限以不超過基金實際存續年限（即六年期）為原則，惟本基金仍可能持有部分到期日超過或未及基金到期日之單一債券，一旦債券發行人違約可能侵蝕投資本金產生損失，故投資人可能承擔債券再投資風險或價格風險。 本基金投資組合的存續期間（duration）將隨著債券的存續年限縮短而逐年降低，並在六年期滿時接近於零。 投資人於基金成立日（不含當日）前參與申購所買入的基金每受益權單位之發行價格，不等同於基金掛牌上櫃之價格，參與申購投資人需自行承擔基金成立日起至掛牌日止期間之基金淨資產價格波動所產生折/溢價的風險。 基金受益憑證上櫃後之買賣成交價格無升降幅度限制，並應依財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱證券櫃檯買賣中心）所有關規定辦理。 各子基金於上市/上櫃日後將依臺灣證交所及證券櫃檯買賣中心所規定於臺灣證券交易時間內提供盤中估計淨值供投資人參考。

（4） 有槓桿反向指數股票型證券投資信託基金受益憑證或槓桿反向指數股票型期貨信託基金受益憑證買進成交紀錄。 因現金股利之配發時間及金額將視個別企業而定，本基金係依所投資標的之除息基準日認列股利收入，並於每月終了後，依帳列記錄計算可分配收益，故月配息金額非固定且配息機制可能侵蝕本金。 本基金之子基金名稱【中國信託中國國債及政策性金融債 7 至 10 年期債券 ETF 基金】雖為年期 7 至 10 年，但依據指數編制規則之規定，將納入 6.5 年期之國債及金融債券。 本文提及之經濟走勢預測不必然代表基金之績效，有關本公司之基金運用限制及投資風險請詳閱基金公開說明書。 本基金以「ESG碳商機」主題為投資訴求，或可能或侷限本基金之其他投資機會，或當所持有價證券的ESG碳商機投資特徵改變，導致必須出售該有價證券。

中國信託書: 投資人活動

為精進永續工作，中信金控於2020年6月在董事會下設置企業永續委員會，擔任最高督導單位；另由中信金控高階經營團隊組成「ESG執行小組」，將ESG納入主管的績效指標中。 中國信託投信及基金均非由ICEDataIndices,LLC、其關係企業或第三人供應商（「ICEData和其供應商」）贊助、背書、販售或宣傳。 ICEData對中國信託投信之惟一關係，僅止於授權特定商標和商號以及指數或指數成分。 本公開說明書之內容如有虛偽或隱匿之情事者，應由本經理公司及負責人與其他曾在公開說明書上簽章者依法負責。

【中國信託MSCI中國外資自由投資50不含A及B股ETF基金】 本基金經金融監督管理委員會（以下簡稱「金管會」）同意生效，惟不表示本基金絕無風險。 中國信託書 中國信託書 本基金之配息級別採每月配息評價機制，基金配息率不代表基金報酬率，且過去配息率不代表未來配息率，基金淨值可能因市場因素而上下波動，於獲配息時須一併注意基金淨值之變動。 本基金之配息級別採每月配息評價機制，基金配息率不代表基金報酬率，且過去配息率不代表未來配息率，基金淨值可能因市場因素而上下波動，於獲配息時須一併注意基金淨值之變動。

中國信託書: 公司治理制度評量最高等級「特優」認證

本基金包含美元、人民幣計價級別，如投資人以非本基金計價幣別之貨幣換匯後申購本基金者，須自行承擔匯率變動之風險。 本基金包含新臺幣、美元及人民幣計價級別，如投資人以非本基金計價幣別之貨幣換匯後申購本基金者，須自行承擔匯率變動之風險。 受益人投資遞延手續費之 NB 類型各計價類別受益憑證者，其手續費之收取將於買回時支付，且該費用將依受益人持有期間而有所不同，其餘費用之計收與前收手續費類型受益憑證相同，亦不加計分銷費用。 NB 類型各計價類別受益憑證遞延手續費之規定，請詳本基金公開說明書「基金概況/壹、基金簡介/十四、銷售價格」及「基金概況/玖、受益人之權利及費用負擔」之內容。 本基金包含新臺幣、美元計價級別，如投資人以非本基金計價幣別之貨幣換匯後申購本基金者，須自行承擔匯率變動之風險。 本基金以追蹤「ICE FactSet 特選金融及數據指數」（即標的指數）報酬為操作目標，而標的指數之成分證券價格波動將影響標的指數的走勢，當標的指數的成分證券價格波動劇烈或變化時，本基金之淨資產價值亦承受大幅波動的風險。

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